机构挂牌整治方案模板

机构挂牌整治方案模板

一、前言 为了规范市场秩序，提高市场竞争力，进一步推动我国资本市场的发展，根据我国有关法律法规和证监会的工作安排，制定本机构挂牌整治方案。本方案旨在加强对机构挂牌行为的监管，规范市场秩序，提高市场参与者的风险意识，保护投资者的合法权益，维护市场稳定和健康发展。

二、整治对象 本方案所称机构，是指在中华人民共和国境内，从事股票、基金、债券、期货、黄金、外汇等金融产品买卖的机构。

三、整治措施

1.严格市场准入制度 为规范机构市场准入行为，提高市场竞争力，本方案将严格实施市场准入制度，对机构进行资质审核，对不符合条件的机构予以撤销或严重警告。
2. 加强业务规范 针对机构业务存在的乱象，本方案将加强业务规范，对机构业务范围、运作规范、信息披露等方面进行规范，提高市场透明度，防范市场风险。
3. 强化风险控制 本方案将强化机构风险控制，对机构进行风险评估，对风险较大的机构采取风险控制措施，确保市场稳定运行。
4. 加强信息披露 为提高市场透明度，本方案将加强机构信息披露，对机构进行信息披露义务的提醒，对未按照规定进行信息披露的机构进行约谈和整改。
5. 严厉打击违法违规行为 本方案将严厉打击机构违法违规行为，对违法违规机构进行查处，从源头上防范市场风险，维护市场秩序。

四、实施进度 本方案将自发布之日起施行，具体实施进度将根据实际情况进行调整。对于本方案规定的内容，机构应当认真履行，并尽快开展整治工作。 五、其他说明 本方案由机构自行制定，并负责解释。本方案未尽事宜，由机构负责补充完善。