企业刑事涉案合规计划书
一、编号：<合规计划书编号>
二、制定依据：
1. 根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》等相关法律法规的规定，结合我公司的实际情况，制定本合规计划书。
2. 为了加强我公司的刑事合规管理，防范和打击刑事犯罪活动，维护公司及员工的合法权益，保障公司的稳健发展，制定本合规计划书。
三、合规计划内容：
1. 总则
本合规计划书适用于我公司所有员工，涉及刑事犯罪的案件及刑事合规风险控制均应参照本合规计划书的有关规定执行。
2. 刑事犯罪案件防范
2.1 案件识别与报告
2.
1.1 我公司应建立刑事犯罪案件防范制度，明确刑事犯罪案件的发生可能性及应对措施。
2.
1.2 各部门应定期开展刑事犯罪案件风险评估，对潜在的刑事犯罪案件进行重点防范和处置。
2.
1.3 员工应增强法律意识，了解刑事犯罪行为的性质和法律规定，提高自我防范意识。
2.
1.4 每月对刑事犯罪案件进行汇总分析，形成《刑事犯罪案件防范报告》，交由合规部门进行跟进和整改。
2.2 案件处理与应对
2.2.1 案件调查与处理
2.2.
1.1 我公司应建立健全刑事犯罪案件调查机制，明确调查程序和责任分工。
2.2.
1.2 调查结果应严格保密，确保案件调查工作不泄露。
2.2.
1.3 对于涉嫌刑事犯罪行为的员工，公司应及时启动调查程序，并通知公安机关进行处理。
2.2.
1.4 我公司应积极配合公安机关的调查工作，提供相关证据和资料。
2.2.2 案件整改与纠正
2.2.2.1 对于涉嫌刑事犯罪行为的员工，公司应根据调查结果，依法进行处理，并纠正相关行为。
2.2.2.2 我公司应针对案件发生的原因，进行认真地分析和研究，制定整改措施。
2.2.2.3 对于整改措施，相关部门应制定具体的时间表和实施计划，并进行跟踪和监控。
2.3 刑事合规风险控制
2.3.1 法律法规及政策把握
2.3.
1.1 我公司应定期对《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》等法律法规进行学习和研究，确保员工熟悉相关法律规定。
2.3.
1.2 我公司应关注国家法律法规及政策的变化，及时调整刑事合规风险控制策略。
2.3.2 刑事合规风险评估
2.3.2.1 我公司应定期进行刑事合规风险评估，从制度层面及操作层面评估刑事合规风险。
2.3.2.2 评估结果应作为制定刑事合规风险控制措施的依据。
2.3.3 刑事合规风险控制措施
2.3.3.1 我公司应制定完善的刑事合规管理制度，明确刑事合规风险控制的责任和义务。
2.3.3.2 我公司应建立刑事合规风险监测与预警机制，确保刑事合规风险得到及时发现和处理。
2.3.3.3 我公司应定期对刑事合规风险进行评估，形成《刑事合规风险评估报告》，交由合规部门进行跟进和整改。
2.3.3.4 我公司应根据刑事合规风险评估结果，及时对刑事合规风险控制措施进行调整和优化。
四、合规计划实施与监督：
4.1 实施与监督
4.
1.1 本合规计划书应由公司高层管理人员负责监督和实施。
4.
1.2 各部门应定期对刑事合规计划书的执行情况进行检查，确保合规计划的实施和效果。
五、附则：
本合规计划书经公司合规委员会审核通过，自发布之日起生效。
