业务检查方案提纲模板

业务检查方案提纲模板

一、检查目的

1.检查业务流程是否符合规定标准
2. 检查业务数据是否准确无误
3. 检查员工操作是否符合规定要求
4. 检查业务风险是否控制得当

二、检查内容

1.业务流程检查
2. 业务数据检查
3. 员工操作检查
4. 业务风险检查

三、检查方法

1.实地检查
2. 查阅资料
3. 询问员工
4. 模拟演练

四、检查结果处理

1.符合规定标准，予以通过
2. 不符合规定标准，予以指出，并限期整改
3. 严重不符合规定标准，予以停止业务，并追究相关责任 五、检查频次

1.定期检查：每月至少检查1次
2. 专项检查：根据实际情况安排
3. 重大变化前检查：变化前进行 六、检查记录

1.检查记录：详细记录检查过程、结果、问题等
2. 检查报告：检查结果的详细说明 七、附录

1.业务流程图
2. 业务数据表
3. 员工操作手册
4. 业务风险控制表