券商评选方案模板范文

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一、评选标准

1.证券公司应符合中国证监会的相关规定，具有从事证券相关业务的资格，最近一年未因重大违法违规行为受到行政处罚；
2. 证券公司应具有良好的经营状况，最近一年未因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚，金融监管部门规定的其他条件；
3. 证券公司应具有完善的公司治理结构和有效的内部控制制度，最近一年未因治理结构和内部控制问题受到监管部门的行政处罚；
4. 证券公司应具有良好的财务状况，最近一年末净资产不低于20亿元，最近一年末总资产不低于100亿元；
5. 证券公司应具有完善的风险管理与控制制度，最近一年未因风险管理或风险控制问题受到监管部门行政处罚； 6. 证券公司应具有专业的金融人才队伍，最近一年末金融从业人数不少于200人，其中具有证券从业资格的人数不少于100人； 7. 证券公司应具有规范的内部制度与流程，最近一年未因内部制度或流程问题受到监管部门行政处罚； 8. 证券公司应积极参与证券公司投资者保护活动，最近一年末投资者保护基金缴纳比例不低于证券公司净资产的3%； 9. 证券公司应具有完善的信息公开制度，最近一年末信息披露违规成本不低于证券公司净资产的0.5%； 10. 证券公司应具有中国证监会规定的其他条件。

二、评选方法

1.网上投票：通过公司内部网站、微信公众号等渠道，由投资者进行网上投票，每票等同于1元人民币，票数不得低于1000张；
2. 专家评审：由专家评审团对证券公司进行综合评审，评审分为合格制和不合格制，其中合格制得分不得低于60分，不合格制得分不得低于40分；
3. 得分排名：根据网上投票和专家评审得分，从高到低排名，每个得分段排名不得少于5个；
4. 评选结果：得分排名前3名的证券公司为获奖单位，获得“券商评选优秀单位”称号，颁发证书；得分排名前10名的证券公司为提名单位，获得“券商评选提名单位”称号，颁发证书。

三、评选结果 根据上述评选标准，现将评选结果公布如下：

1.优秀单位

（前3名）： 序号 证券公司名称 得分 1 东方证券股份有限公司 88.6 2 中信证券股份有限公司 87.8 3 广发证券股份有限公司 87.6
2. 提名单位

（前10名）： 序号 证券公司名称 得分 4 兴业证券股份有限公司 86.8 5 招商证券股份有限公司 86.6 6 光大证券股份有限公司 86.4 7 中信建投证券股份有限公司 86.2 8 中信证券股份有限公司 85.8 9 广发证券股份有限公司 85.6 10 中金公司 85.4

四、联系方式 证券公司应向投资者充分披露评选过程和结果，并在公司内部网站、微信公众号等渠道公布评选结果。 特此公告。 券商评选方案模板范文共10段，已完整呈现。